Chứng khoán EVS và T-Cap vừa bị Thanh tra Chứng khoán Nhà nước xử phạt - Ảnh minh họa: QUANG ĐỊNH
EVS nhiều lần bị xử phạt trong thời gian ngắn
Theo quyết định ban hành ngày 18-9, Công ty CP Chứng khoán EVS, có trụ sở tại số 2A Đại Cồ Việt, phường Hai Bà Trưng, Hà Nội, bị phạt 200 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch.
Tại báo cáo tỉ lệ an toàn tài chính ngày 31-3 và 30-4-2026, EVS báo cáo tỉ lệ an toàn tài chính lần lượt là 195,31% và 196,26%. Tuy nhiên, sau khi tính toán lại, các tỉ lệ này lần lượt chỉ còn 177,5% và 178,87%.
Ngoài tiền phạt, EVS còn bị buộc cải chính thông tin đối với nội dung báo cáo sai lệch.
Đây là lần thứ hai trong năm nay EVS bị xử phạt. Trước đó, vào tháng 4-2026, công ty bị Thanh tra Chứng khoán Nhà nước phạt tổng cộng 290 triệu đồng do nhiều vi phạm.
Trong đó, EVS bị phạt 137,5 triệu đồng do cung cấp không đầy đủ, thiếu chính xác thông tin về khách hàng theo yêu cầu của cơ quan quản lý; 60 triệu đồng do bố trí nhân sự chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện các nghiệp vụ bắt buộc phải có chứng chỉ và 92,5 triệu đồng do không thực hiện đầy đủ nghĩa vụ công bố thông tin.
Như vậy, riêng trong năm 2026, EVS đã nhận hai quyết định xử phạt với tổng số tiền 490 triệu đồng.
Trước đó nữa, cuối năm 2025, EVS cũng từng bị xử phạt hơn 1,1 tỉ đồng do nhiều vi phạm trong hoạt động chứng khoán.
Về kinh doanh, 6 tháng đầu năm 2026, EVS ghi nhận 289,5 tỉ đồng doanh thu hoạt động, tăng gần 146% so với cùng kỳ năm trước. Lợi nhuận trước thuế đạt 48,9 tỉ đồng, gấp hơn 5 lần cùng kỳ, trong khi lợi nhuận sau thuế đạt 40 tỉ đồng, gấp hơn 16 lần mức 2,46 tỉ đồng của cùng kỳ 2025.
Động lực chính đến từ hoạt động kinh doanh các tài sản tài chính, khi lãi từ tài sản tài chính ghi nhận thông qua lãi/lỗ (FVTPL) đạt hơn 280 tỉ đồng, gần gấp 3 lần cùng kỳ.
T-Cap chậm báo cáo, đầu tư vượt hạn mức
Công ty CP Chứng khoán T-Cap, có trụ sở tại tầng 2, số 142 Đội Cấn, phường Ngọc Hà, Hà Nội, cũng bị Thanh tra Chứng khoán Nhà nước xử phạt 92,5 triệu đồng theo quyết định ban hành ngày 15-9.
T-Cap bị phạt do vi phạm quy định về thời hạn báo cáo. Cụ thể, công ty chậm dưới 15 ngày đối với các báo cáo tỉ lệ an toàn tài chính tại ngày 9-12-2025, 28-2-2026 và 30-6-2026; báo cáo tổng hợp tình hình hoạt động năm 2025 và danh sách người hành nghề chứng khoán năm 2025.
Ngoài ra, tại ngày 20-1-2026, T-Cap có tỉ lệ tổng giá trị đầu tư trên vốn chủ sở hữu và tỉ lệ đầu tư vào cổ phiếu CTG trên vốn chủ sở hữu vượt hạn mức quy định. Công ty không báo cáo bằng văn bản với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc đầu tư vượt hạn mức.
Thanh tra Chứng khoán Nhà nước xác định T-Cap có tình tiết tăng nặng do vi phạm hành chính nhiều lần. Ngoài phạt tiền, công ty không bị áp dụng hình thức xử phạt bổ sung hay biện pháp khắc phục hậu quả.
Về kinh doanh, 6 tháng đầu năm 2026, T-Cap đạt khoảng 29 tỉ đồng doanh thu hoạt động, giảm 34% so với cùng kỳ. Lợi nhuận sau thuế đạt khoảng 6,7 tỉ đồng, tăng nhẹ nhờ chi phí hoạt động giảm hơn một nửa.
